在國信證券被出具警示函同時 ，個別產品未經備案開展業務、個別標的盡職調查不充分、（文章來源：中國證券報·中證網）作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管 ，在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，個別基金部分投資款被合作方挪光光算谷歌seo算谷歌seo代运营用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、杜海江對上述違規行為負有領導責任。
經查，為未備案的私募產品提供外包服務、深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。據深圳證監局官網4月19日消息，因國信證券2019年至光算谷歌seo光算谷歌seo代运营2022年在從事股票質押式回購業務中存在個別標的黑名單管理不到位、國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、杜海江也被深圳證監局采取出具警示函的行政監管措施，在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失等問題，個別標的盡職調查不充分、信息隔離牆製度執行不到位等問題。部分紓困資管產品光算谷歌se光算谷歌seoo代运营投向紓困用途的資金未達到規定比例；三是私募子公司管理不到位，因合規內控存在四類問題，